河南煤高效各部门（处）：

为了规范公司的制度化建设，使之全面覆盖、系统处置、常规实施，标准化领导小组对目前公司正在执行制度进行清查，建立清单，并对今后制度化建设相关工作通知如下：

1、制度制订、优化

各部门依据工作需要起草或优化制度，制度草案都必须进行公示征集（反馈）意见，收集整理所有意见存档并根据反馈意见对所起草或反馈的制度进行优化。公司级制度制订或优化完成后，必须先由标办审核同意，***后报总经理批准；部门级制度由部门负责人审批即可。 各级制度下发前均需报标办审核备案，***后由管理部综合科统一下发。

2、制度废止

执行中制度废止，必须下发制度废止通知，通知范围不能小于该制度适用范围。公司级制度废止须经标办审核后由公司总经理签批，部门级制度废止须有部门负责人审批。各级制度废止通知均需报标办审核备案，再由管理部综合科统一下发。

3、制度执行与稽查

所有下发制度均需严格按照制度执行并定期稽查。

（1）制度起草部门默认为该制度主管科室（若制度内明确规定了该制度主管部门，则以制度规定为准），制度主管部门要对制度执行情况进行管控，并依据工作实际下发主管制度的执行通报，通报下发频次由主管科室决定，但原则上不得低于该制度稽查频次。

（2）各制度的稽查科室由标办统一考虑、安排，原则上制度主管科室和稽查科室不得为同一科室。稽查科室负责按照稽查频次对对应制度的执行情况、管控情况进行稽查，并对主导科室未按照制度规定执行落实和制度不合理等进行考核。各制度稽查频次由标办主导，按照集和严的工作方法进行确定。

注：①制度稽查频次为每月1次的，稽查通报应在次月15日前下发；稽查频次为每季度1次的，稽查通报应在次季度首月15日前下发；稽查频次为半年1次和1年1次的依此类推。

②目前执行中各制度主管科室、稽查科室详见附表《河南煤高效制度清单》中“主管科室”、“稽查科室”项。

4、制度清单的更新与优化

标办负责在每月10日前收集整理上月所有新订、优化、废止制度，更新制度清单，对于新增制度可暂由标办内部商议确定稽查频次与稽查部门。每年6月标办要对制度清单全面优化一次，重新确定各制度稽查频次与稽查责任科室。

5、制度建设管理

公司标准化领导小组负责公司制度建设推动工作。

（1）标准化办公室，每月初要对上月各部门制度稽查工作开展落实情况及各部门制度制订、优化、废止过程的合规情况进行检查，对发现违规行为进行处罚。

（2）标办每月要在上月各部门所稽查的制度中随机抽选至少一个进行二次稽查，检验制度执行的合规性和制度稽查的质量。    

6、考核标准

（1）未按照本通知相关要求执行的，处罚30元/次。

（2）制度执行过程中的违规行为，制度主管科室已按制度规定进行考核的，稽查科室可不再追究；主管科室未按照制度进行考核，制度稽查部门可安照20元/项对违规责任人和制度主管科室负责人（或制度主管人员）进行处罚。

（3）制度主管科室未按制度执行，稽查科室已按照上一规定追责考核的，标办可不予追究；若稽查部门未发现此违规或发现但未进行追责考核，按照30元/项对主管科室负责人（或制度主管人员）和稽查科室负责人（或制度稽查人员）同步处罚。

（4）要求各制度主管科室在6月30日前排查详细排查制度是否需要优化并将优化计划上报标办（最迟7月31日前优化完毕）。8月1日之后制度制订或优化中存在失误，制度无法执行或偏离公司精神的，将对制度主管科室负责人处罚不低于50元罚款，情节严重的按照管理事故召开“四不放过”分析会并追责。

（5）对于制度执行、稽查过程中存在弄虚作假现象的，将按照“假虚浮”事件进行处理，同时将责令责任部门负责人亲自面见标准化领导小组副组长或组长谈话，若造成重大负面影响的将提交领导班子处理。

 本通知自2020年7月1日起开始执行。原河南煤高效标准化文件（2018）第77期《关于调整一级制度管控和稽查频次的通知》同步自行废止。

河南煤标准化工作领导小组

2020年6月20日